（原标题：直播示意推选个股、实习生从事营销…又一家三方投顾被罚）广东神秘顾客公司

又一家投资研究公司被罚。

近日，广东证监局发布了对东高（广东）科技发展有限公司的罚单。该公司存在多方面问题，比如，在直播业求实行经由中合规管控不到位，部分直播执行未留痕，且存在示意推选个股等情形。大王人径直从事营销、客服等责任的职工未在中证协注册登记，且部分为劳务打发东说念主员或实习生。由于违抗关联限定，该公司被证监局暂停新增客户6个月。

记者梳剃头现，本年以来，各地证监局针对质券投资研究机构及从业东说念主员的违纪活动，开出的罚单已逾40张。从违纪类型来看，不妥营销宣传、违纪应承收益、业务东说念主员不适格、内控解决机制不健全、留痕解决不步履是投资研究机构的几大通病。

部分从业机构因违纪活动被暂停新增客户。不外，仍有机构在此时刻变相新增客户。

直播示意推选个股

近日，广东证监局露出，东高（广东）科技发展有限公司存在不少违纪情形。

一是内控解决不到位，轨制引诱不健全，股票池解决不完善，子公司及分支机构解决不步履。

二是东说念主员解决不步履。未在中国证券业协会注册登记为证券投资参谋人的东说念主员向客户提供投资提议；东说念主员解决与业务限制不匹配，大王人径直从事营销、客服等责任的职工未在中国证券业协会注册登记，且部分为劳务打发东说念主员或实习生。

三是直播业求实行经由中合规管控不到位，部分直播执行未留痕，且存在示意推选个股等情形。

四是业求实行、条约坚贞及奇迹提供智商握业不步履。展业经由中存在误导性宣传和示意收益活动；提供投资提议时未向客户充分证实依据，未见告证券投资参谋人的姓名偏握登记编码等执行；奇迹条约未明确证券投资参谋人职责和退却活动。

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五是公司工商注册地址、业务指标场面、法定代表东说念主等关节信息变更未按限定报备。

广东证监局露出，上述活动违抗了关联限定。凭证证券法第一百七十条第二款等限定，决定对该公司弃取责令暂停新增客户的监督解决措施，责令该公司自收到本决定书之日起暂停新增客户6个月。

“你公司应立即开展全面整改责任，进一步加强里面适度，切实普及合规解决水平。暂停新增客户期满后，你公司应当完成整改并向我局提交书面整改论述，我局将对整改情况进行核检查收”，广东证监局露出。

多家三方投顾被暂停新增客户

东高（广东）科技发展有限公司因违纪情形被证监局暂停新增客户6个月。非独这一家，成都客户满意度调查记者梳剃头现，近一段时刻以来，已有多家三方投顾被暂停新增客户，时刻从6个月到1年不等。

本年6月，北京中方信富投资解决研究公司由于使用自媒体微信公众号开展证券投资参谋人业求实行，合规解决不及，未实行留痕解决等问题，被监管责令暂停新增客户6个月。

本年1月，深圳市国诚投资研究有限公司湖南分公司被湖南证监局弃取责令改正并暂停新增客户一年的行政监管措施。经查，该分公司里面适度管控不到位；未在中国证券业协会注册登记为证券投资参谋人东说念主员向客户提供投资提议或冒名展业；证券投资参谋人业求实行存在误导性宣传；证券投资参谋人奇迹智商握业不步履；留痕解决不到位。

证监会10月最新公布的证券投资研究机构名录涌现，纵脱2023年9月底，共有15家证券投资研究机构（含分公司）被弃取暂停新增客户的行政监管措施且处于整改期。

有公司变相新增客户

记者梳剃头现，有的投顾研究机构固然被暂停新增客户了，但仍以不同式样变相新增客户。

本年10月20日，山西证监局公告，对慧研智投及公司5名职工弃取出具警示函措施。山西证监局称，经查，慧研智投在被弃取责令暂停新增客户措施时刻变相新增客户，反馈出公司里面适度不健全，合规解决不到位。上述活动违抗了《证券投资参谋人业务暂行限定》第三条的限定，山西证监局决定对该公司弃取出具警示函的监督解决措施，并记入证券期货商场诚信档案。

与此同期，公司关联解决东说念主员也受到了追责。山西证监局觉得，关于上述违纪活动，董事长黄俊、总司理胡凌燕、合规总监王凌以及2位副总司理龚毅飞、吴海涛，负有主要包袱。关于这5东说念主，山西证监局永诀弃取出具警示函的监督解决措施，记入证券期货商场诚信档案。

此外，慧研智投及上述5名关联解决东说念主员均须在10月31日前向山西证监局提交书面论述。山西证监局还领导该公司样貌公司客户情况、里面适度及合规解决，并实时弃取完善公司里面适度、加强合规解决等措施。

校对：陶谦广东神秘顾客公司